浩天合规与政府监管专业委员会牵头合伙人徐强律师采访

合规（Compliance）是指企业严格遵守国家法律法规、行业标准、公序良俗、道德规范和自身规章制度，保证企业合法合规经营，实现内部风险控制和外部社会责任的一系列行动。政府监管（Government regulation）是指政府制定、发布和执行的各项法规、政策和规定，以监管和管理市场经济行为，维护市场秩序和公共利益的一种行政管理行为。综合来说，合规与政府监管业务领域涉及到企业在市场经济环境下遵守各项法律法规、政策、行业标准等规定，以及对政府监管机构合规要求的遵守、管理和监督，以确保企业运营的合法性和合规性，最终实现企业规范、稳定和长期可持续发展。

浩天合规与政府监管专业领域的不同之处/优势之处主要有以下几个方面：

1.专业性强：浩天拥有一支由资深律师、合规专家、行业专家和风险管理专家组成的专业团队，具备多年的合规实践经验，熟悉、精通国内外各项政策法规和行业标准，能够为客户提供行之有效的合规解决方案和政府监管法律意见。

2.行业经验丰富：浩天在诸多领域均有丰富的实践经验，尤其擅长金融与证券、保险与资管、TMT与互联网、医疗与大健康、传媒与知识产权等行业的合规与监管事宜。多年来，浩天为众多知名企业提供了高品质的专业服务，并在合规方面积累了丰富的实践经验。

3.全球化视野：浩天的合规与政府监管服务不仅关注国内市场，同时重视国际市场的变化，具有全球化视野。浩天与全球律所建立了广泛的合作关系，并积极参与国际合规与政府监管领域的交流与合作。

4.专业化服务：浩天提供一站式的合规和监管服务，包括但不限于企业合规咨询、风险管理、体系建设和认证、专项合规、合规培训、合规文化建设、合规调查、合规内审等。在客户需求相对复杂的情况下，浩天还专注于定制化个性化服务，致力于根据客户所处的特定行业、地理区域、经营规模、商业模式、组织架构、人员特点、重点关注风险领域等各方面因素，为客户提供量身定制的有效解决方案。

总之，浩天在合规与政府监管领域具有市场领先的优势，可为客户提供高效、专业、创新的服务，帮助客户有效预防和管理风险、降低合规成本、提升合规能力。

浩天的合规与政府监管业务可以为客户提供以下法律服务：

1.建立、完善企业合规管理体系

建立、完善企业合规管理体系是确保企业合规能力的一个关键环节。浩天律师可以通过尽职调查来筛查和发现企业存在的合规风险，进而帮助企业制定符合企业实际需求的合规管理政策、流程文件，建立合规档案、组建合规部门、强化合规文化等来建立、完善企业合规管理体系。

2.企业合规管理体系认证

企业合规认证是指企业依据某一标准制定、实施、维持和持续改进其合规管理体系，并经过第三方评估认证机构的评审，证明企业合规管理体系满足相关标准要求的过程。目前行业内主流的合规管理体系认证标准有ISO37301:2021/GBT35770:2022、ISO37001等。浩天律师可以帮助企业通过认证来证明其有效的合规管理、赢得合规竞争优势。

3.合规风险评估/差距分析

合规风险评估是指企业依据法律法规、实际经营风险、行业特点等因素对企业特有的合规风险进行识别、评估、监测和差距分析，并制定相应的预防和应对措施的过程。风险评估可以分为全面合规风险评估和专项合规风险评估。浩天律师可以帮助企业通过风险评估来及时发现、排除合规隐患，实现合规风险的前瞻性、预防性管理。

4.起草企业各类合规政策、流程、指南、行为准则

通过起草各类企业合规政策、流程、指南、行为准则等合规规范，浩天律师可以为企业的经营活动提供指导和约束，确保企业的合规能力。

5.企业运营合规风险监控

企业运营合规风险监控是指企业对各项合规风险进行持续监测和管理的过程。通过对文件/单证审核、飞行检查等方法对企业运营是否合规展开监控，进而及时发现问题，及时解决问题。飞行检查是跟踪检查的一种形式，指事先不通知被检查部门实施的现场突击检查。浩天律师可以帮助企业通过运营合规风险监控措施来持续优化和完善企业合规管理，提升合规管理能力。

6.合规调查与合规审计

合规调查是指在企业内部或与企业有关联的第三方商业合作伙伴（包括其员工）中进行的合规性调查。主要包括反舞弊、反商业贿赂、利益冲突等合规调查。浩天律师可以帮助企业通过合规调查发现内部员工和/或外部商业合作伙伴的不合规行为并进行处置，以减少和杜绝企业因员工或第三方违规带来的合规风险。

合规审计是企业或机构利用外部或内部的审计机构对企业或机构的合规性进行评估和审核的过程。合规审计是合规三道防线中重要的一环。合规审计的主要目的是确定企业或机构的业务、运营和管理活动是否符合法规、规章制度和企业内部制度要求，以及是否存在合规风险和管理缺陷。浩天律师可以帮助企业通过合规审计更好地识别问题点和改进空间，防范和化解风险并遵守相关法规和规定，确保企业长期稳定发展。

7.各类合规培训 / 数字化合规培训系统设计建设

各类合规培训是指通过各种形式的教育和培训来提高企业管理层、员工和第三方的合规意识和能力的过程。浩天律师可以帮助企业通过培训来提高企业治理和文化水平，增强管理能力和竞争力。数字化合规培训系统是为了更好地实现各类合规培训的效果而开发的一种智能化管理工具。

8.企业合规文化建设

企业合规文化建设是企业在经营管理过程中，不断弘扬合规意识，强化合规经营与遵守商业道德行为规范对企业经营和员工发展的重要影响，培养全员守法合规、自觉自律和互相监督的文化氛围的过程。企业合规文化建设的目的是提高企业的法律合规性和声誉，防范合规风险，同时也可增加员工的归属感和忠诚度，赢得外部商业合作伙伴的尊敬，提高企业绩效和核心竞争力。浩天律师可以帮助企业通过策划开展各种生动有效的企业合规文化活动，将合规理念值入企业文化中，并全方位从文化、制度、运营等方面提高企业、员工和第三方的合规意识和能力。

9.协助企业应对政府合规调查

协助企业应对政府合规调查是指根据客户需求，提供法律意见、研判政策导向和指导，协助企业应对政府相关部门的合规调查。这种调查可能发起于多种原因，例如涉嫌违法行为、监管部门发起调查、投诉举报等。浩天律师可以帮助企业通过组织内部资源和协调外部力量来协助企业应对政府合规调查，最大限度地减轻企业损失，维护企业的合法权益。

作为浩天的合规与政府监管专业委员会的牵头合伙人，我将通过以下途径，规划该专业领域在未来1-3年的发展工作，深化专业性建设，促进该行业领域在浩天内部以及在市场上的成长壮大：

1.完善人才培养：继续加强该领域人才的培养和引进，提高专业人员的专业素养和专业技能；注重搭建团队学习和交流平台，鼓励知识共享，提高团队整体水平。

2.提升专业能力：针对新兴领域、特定行业和政策法规变化，组织专家学者进行研讨，根据市场需求，不断提升我们的专业能力，加强对行业领域的洞察和处理能力。

3.优化服务体系：持续推进服务体系的优化与升级，拓展覆盖面和服务深度，提高服务的专业性和可持续性，满足客户对多元化、定制化和高品质服务的需求。

4.拓展市场份额：在积极服务现有客户的基础上，深耕细作，开拓潜在的市场机会，加强与政府、协会、监管机构等各方面的合作，以推动浩天合规业务更加深入的发展。

5.加强知识管理：成立案例研究小组，收集、整理、分析与实践案例，推动执业素养提升，以优秀案例为基础，不断积累经验，加强服务水平、提高团队凝聚力。

6.实现整合效应：将合规与政府监管同数据与数字化、科技与创新、风险管理等其他相关领域进行有机融合，创造合规与政府监管在多领域的合作模式，推广整合效应，实现服务效能最大化、客户体验最优化。

以上是我在未来1-3年的合规与政府监管专业领域内的计划和规划，我们将不断深化专业性建设，加强客户服务，为客户提供更优质、专业、创新的法律服务。

我选择专注于在合规与政府监管领域从事律师工作，应该说是一种个人追求、市场需求和社会责任的综合体现。

一方面，个人选择从事合规与政府监管领域，是出于对法律、法规的充分理解和对企业合规管理专业服务市场的敏锐感知。人们往往愿意待在舒适区，许多律师也习惯在自已熟悉的领域耕耘，而我更多的是考虑业务的蓝海与红海，愿意在一些蓝海业务上提前布局。同时，来帮助企业进行风险控制、防范合规风险，提高企业持续发展的能力，也是对社会稳定和诚信经营的一种贡献。

另一方面，从更长远和更广泛的视角，在国家“十四五”战略规划中，合规已经列入国家战略层面。因此，促进中国企业的合规经营，增强国际竞争力是不可逆转的历史趋势。作为有社会责任感的法律工作者和律所的管理者，能有效帮助中国的企业更规范地合规经营，也是为国家战略的实施执行贡献力量，这是一件非常有意义有价值的事。

想成为专业资深的合规与政府监管律师，应该具备以下条件或素质：

1.扎实的法律基础：合规和政府监管都是基于法律法规的，律师必须具备扎实的法律基础和理论知识。

2.敏锐的洞察力：合规涉及的领域广泛繁杂，需要律师具备敏锐的洞察力，对各种法规、政策变化能够快速反应。

3.独立思考能力：这是律师必备的技能之一，律师必须要有独立思考的能力，能够有效地把握客户所面临的问题，通盘考虑解决方案。

4.优秀的沟通能力：律师应该能与客户、政府监管机构、企业内部等各方保持良好的沟通，并能以清晰、简单的语言解释复杂的法律问题。

5.强大的风险意识：合规和政府监管工作涉及到重大风险和后果，律师需要具备强大的风险意识，能够帮助客户识别风险并提供避险建议。

6.严谨的工作态度：涉及法律问题，律师需要对细节保持高度敏感，并能够制定严密、规范的工作流程，并始终以专业、严谨的工作态度履行职责。

7.客户导向意识：客户是法律服务的最终受益人，需要具备客户导向的服务意识，深入了解客户的业务和合规需求，为其提供全面、周到的法律服务。

随着各行业的发展和国际政治经济形势的变化，合规和政府监管专业领域的市场发展空间会逐步扩大。

首先，随着全球化趋势的加速，跨国企业的法律合规风险和政府监管难度不断增加，合规和政府监管专业领域的服务需求也将不断扩大。

其次，数字化转型将使得数据隐私和网络安全成为重要的合规和政府监管领域。随着人工智能、区块链等新技术的广泛应用，对于数据的保护和信息的安全将面临更大挑战，同时也带来了更多的专业机会。

第三，随着政府的不断加强监管和执法力度，企业的合规风险和不良影响将越来越大，需要专业的服务机构来帮助企业规避和解决相关问题，同时也会推动行业的标准化和规范化发展。

总之，合规和政府监管专业领域的市场发展空间将与企业风险管理和国际政治经济形势息息相关，我们需要跟上时代发展的脚步，并不断更新技术和服务模式，以满足客户需求。

我曾经带领团队经过公开招投标的程序中标某大型央企的合规风险管理体系建设工作。该大型央企年利税过千亿，是行业巨头，下属有三十余家子公司。我们团队通过审核现有的集团规章制度，制定了访谈计划及问题清单，通过访谈以及现场飞行检查的方式发现风险点，最终形成了风险管理制度，分级风险清单，风险速查手册，使用指南，法规库，案例库等管理体系文件，建立合规管理的三道防线，并通过对全员不断的培训，树立企业合规文化，深受客户好评。在这个大合规体系建设过程中，我们印证了合规管理的评价标准，完善了合规体系的产品线，实现了合规产品的模块化，也锻炼了专业的团队。