合规与监管

服务范围

• 合规管理体系建设咨询

  针对当前市场痛点——大型国企需对标国资委指引、上市公司需适配交易所规则、中小微企业追求低成本轻量化落地，我们提供分层全维度咨询服务：1.基础落地： 企业合规现状尽职诊断、全域合规风险清单分级梳理、中长期合规规划及实施方案编制、集团与子公司合规权责架构搭建、全层级合规制度汇编（含基础制度、专项指引、流程表单、内控模板及问责机制）、内部合规团队定岗定编、配套保障及监督机制搭建、合规文化宣贯（内部刊物、宣传月、行为手册）。2.定制一体化产品： 推出“法律+合规+内控+风控+财税”“五位一体”融合管理制度打包建设；搭建集团一站式合规审查审批平台；针对国企提供《中央企业合规管理办法》对标改造服务；为上市公司配套证监会内控监管体系；为专精特新企业提供轻量化简版合规包。3.ESG合规体系配套搭建： 对接A股、港股ESG信息披露监管要求，提供环境、社会责任、公司治理合规一体化设计，满足资本市场强制信披新规。

• 合规管理体系评审 & 认证辅导

  1.体系评审： 依据法律法规、监管文件及ISO37301等国家标准，通过实地穿行测试与抽样核查，对存量合规体系的有效性出具独立评审报告，列明整改优先级清单并跟进闭环。这是国企招投标、银行授信、投融资尽调的必备前置法律服务。2.认证辅导：全流程协助企业通过ISO37301合规认证、ISO27001数据安全认证、ISO31000风险管理认证及行业专项认证（如医药GSP、安全生产标准化等），满足招投标、政府采购及供应链准入的持证要求。3.第三方合规评估：对接检察院企业合规第三方监督评估机制，承担涉案企业合规验收评审，配套刑事合规落地。

• 合规管理运行机制健全完善

  围绕企业经营全流程，遵循监管“事前预警、事中管控、事后追责”的逻辑，建立常态化运行机制：合规风险常态化识别与分级评估；业务全流程合规前置审核；日常合规法律咨询闭环；重大风险预警分级上报；突发合规事件应急处置；内部举报与舞弊调查；跨部门合规联席会议；年度合规监督考核。
  市场化产品：招采合规全流程管控机制、高管履职合规留痕机制、关联交易合规审批机制（针对国企、上市公司高频需求）。

• 重点领域专项合规服务

  结合监管密集立法与执法高发态势，聚焦以下高需求细分赛道：1.反垄断与反不正当竞争：经营者集中申报、垄断协议自查整改、市监反垄断调查应对、平台经济合规整改、经销价格体系设计。2.数据与人工智能： 数据分类分级、个人信息保护影响评估、数据出境安全评估、算法备案、大模型落地合规、数据泄漏应急处置。3.刑事合规： 涉案企业合规不起诉全流程服务、事前刑事风控体检、反舞弊内部调查、商业贿赂与涉税风险专项整改。4.税务 & 海关： 金税四期下税务风险体检、海关稽查应对、出口退税、跨境资金架构合规。5.知识产权： 商业秘密保护、商标专利风控、OEM代工知识产权合规。6.劳动用工： 规章制度修订、灵活用工、竞业限制、劳动监察应对。7.产品及安全生产： 产品质量整改、危化及工矿安全生产合规、产品召回方案设计。8.医药医疗器械：医药反商业贿赂、医保DRG合规、器械注册合规。9.环保“双碳”： 排污许可、环评整改、碳足迹管理、环保处罚处置。10.证券基金： 私募合规、上市公司信息披露合规。11.招投标：招标文件合规审查、围串标风险排查。12.反舞弊调查： 供应链腐败、员工侵占调查及整改。

• 监管应对

  紧跟市监、网信、税务、海关、生态环境、药监、证监会等部门的常态化执法，提供分阶段全流程服务：1.事前：新规解读、行业稽查预判、前置自查整改。2.事中： 协助应对监管问询、现场核查陪同、听证申辩、行政处罚代理。3.事后： 行政复议、行政诉讼、处罚后全流程合规闭环整改。4.重大危机： 跨部门联合检查、行业专项整治、跨境协同调查、域外制裁应急处置。

• 合规培训

  提供三类标准化培训产品：1.企业定制内训： 针对高管、风控、业务部门的分层专项授课及监管处罚案例复盘。2.行业公开课： 围绕数据、刑事、出海合规主题的公开课程，面向中小微企业。3.常年培训体系： 年度培训方案定制、新员工合规必修课、线上题库与考核体系建设及打包服务。

• 企业出海合规业务

  覆盖企业跨境经营全生命周期：1.投资前期： 目标国准入尽调、外资安全审查、投资架构合规、合作方风控尽调。2.日常经营： 出口管制与制裁筛查、跨境数据合规、境外劳工、海外税务海关、反商业贿赂。3.危机处置： 境外监管调查应诉、制裁清单解除、跨境纠纷处理。4.特色业务： 跨境电商全链路合规、“一带一路”基建项目属地合规。

• 市场化拓展业务

  1.常年合规顾问套餐： 按小微企业、中型企业、集团上市公司分档，打包年度服务（含常态化体检、日常咨询、新规推送）。2.投融资并购前置合规尽调： 股权融资、并购重组、IPO立项前的全维度合规风险排查。3.合规数字化配套： 协助企业上线合规SaaS系统、建设线上风险台账与预警模块。