“合规正当时”——2023浩天证券合规与刑事风险防控论坛取得圆满成功

本次论坛由北京浩天律师事务所主办，浩天研究院、浩天全国资本市场专业委员会、浩天全国刑事专业委员会、浩天全国合规与政府监管专业委员会承办，上海交通大学凯原法学院合规研究中心、上海交通大学凯原法学院证券犯罪研究中心、华东政法大学资本市场研究中心、上海财经大学法学院等多家知名高校法学院、研究机构作学术支持，旨在探讨证券合规和刑事风险防控的最新趋势和实践经验，了解证券与资本市场领域最新监管手势及刑事规制政策。

北京浩天（上海）律师事务所主任、浩天全国合规与政府监管

专业委员会牵头人徐强律师

伴随着浩天全国董事局主席蒋琪律师的致辞，来自各领域的专家学者就证券合规和刑事风险防控的相关问题进行了深入探讨。以实践经验和案例分析出发，为与会者提供了宝贵的参考和借鉴。

北京浩天律师事务所全国董事局主席蒋琪律师

上海财经大学法学院院长、中国法学会国际经济法研究会副会长、中国证券法研究会副会长、浩天研究院顾问宋晓燕就《资本市场的合规与发展》进行主题发言。宋院长以“合规”概念及适用流变出发，再谈我国当前“合规”发展的本质原因，围绕着公司合规的范围和成本，结合资本市场合规的特殊性，对合规问题提出了独到的见解。

上海财经大学法学院院长、中国法学会国际经济法研究会副会长、中国证券法研究会副会长、浩天研究院顾问宋晓燕女士

上海交通大学凯原法学院副教授、证券犯罪研究中心执行主任、浩天研究院顾问谢杰就《证券合规实务前沿问题与刑事法律风险控制产品设计》进行主题发言。谢杰教授结合证券合规实务的政策，以刑事法律风险控制产品设计为重点，充分把握市场的特点、实践方法、理论支持、从业风控，对资本市场监管与司法的关注问题进行总结。

上海交通大学凯原法学院副教授、证券犯罪研究中心执行主任、浩天研究院顾问谢杰先生

北京紫华律师事务所主任、中国著名刑事辩护律师、金融犯罪研究专家、浩天研究院顾问钱列阳就《从辩护人角度看金融犯罪辩护中若干需要注意的问题》进行主题发言。钱列阳律师谈到，对于立志想要从事金融犯罪案件辩护工作的刑事律师来说，挡在我们面前的一座大山就是各种金融交易结构、金融术语等金融知识、理论与思维，我们应当从办理的一个个案子中持续学习金融理论知识，在实践中不断成长。此外，钱律师还谈到，律师在办理金融犯罪案件时有一个很重要的点就是要尽可能的让自己与当事人处于一个同频的状态。因为金融犯罪案件的当事人都有一个显著的特点，就是都是金融领域的大行家，甚至是金融法律法规的专家，但他们大多对《刑法》都处于一知半解的状态，这就需要刑事律师在他们的金融语境下，跟他们讲《刑法》的相关规定，给他们解析他们的行为是否构成犯罪等，从而争取与当事人对案件达成一致的认知。律师的主要专业技能是读人，只有读通读透那些金融专家当事人们的心，理解他们的金融思维，才能更好地与他们沟通，更好地维护他们的合法利益。另外，钱律师还谈到了律师从事合规业务时要把握好服务的边界和尺度，既要尽到职责，又要防范越位过界。最后，钱律师还给大家介绍了对高频交易、量化交易等新型金融犯罪案件如何正确理解与规制的掌握方式。

北京紫华律师事务所主任、中国著名刑事辩护律师、

金融犯罪研究专家、浩天研究院顾问钱列阳先生

北京浩天（上海）律师事务所高级合伙人、浩天全国资本市场专业委员会牵头合伙人、上海市律师协会金融工具业务研究委员会主任朱峰就《全面注册制背景下证券合规体系建设之道》进行主题发言，强调证券资本市场已经步入了强监管时代，在新形势下，强监管时代上市公司合规风险加大，而证券合规体系建设迫在眉睫。

北京浩天（上海）律师事务所高级合伙人、

浩天全国资本市场专业委员会牵头合伙人、

上海市律师协会金融工具业务研究委员会主任朱峰律师

北京浩天（广州）律师事务所高级合伙人、浩天全国刑事专业委员会牵头合伙人邹传明就《内幕交易风险处置中当事人需要把握的几个关键问题》进行主题发言，邹律师从当事人角度出发，着重强调在内幕交易风险处置中的自首情节的重要性，强调内幕交易当事人要清醒认识其面临的总体形势的变化。

北京浩天（广州）律师事务所高级合伙人、

浩天全国刑事专业委员会牵头合伙人邹传明律师

北京浩天（深圳）律师事务所高级合伙人、浩天全国资本市场专业委员会合规与争议解决组牵头合伙人、浩天研究院副院长孙艺茹就《债券虚假陈述之‘追’与‘防’——“一号案”破局银行间债券法律适用》进行主题发言，以“一号案”破局银行间债券法律适用出发，提出对于银行间债券法律适用在未来发展中应当注意的关键点。

北京浩天（深圳）律师事务所高级合伙人、

浩天全国资本市场专业委员会合规与争议解决组牵头合伙人、

浩天研究院副院长孙艺茹律师

北京浩天律师事务所高级合伙人、浩天全国刑事专业委员会委员武维宇就《证券犯罪辩护逻辑之建构——以刑事侦查场域为视角》进行主题发言，武维宇律师从两办提出《关于依法从严打击证券违法活动的意见》角度入手，强调证券犯罪已经进入到“高发时期”和“严打时代”。而基于新型证券犯罪，公安机关的侦察能力快速发展，基本可以达到全覆盖，对于律师而言应当给予更多关注。

北京浩天律师事务所高级合伙人、

浩天全国刑事专业委员会委员武维宇律师

北京浩天（上海）律师事务所高级合伙人、浩天全国企业合规与政府监管专业委员会委员陶毓就《上市公司ESG合规》进行主题发言，陶毓律师以各部委和证交所的行动引入上市公司ESG合规，通过大量的案例强调ESG信披的合规风险。

北京浩天（上海）律师事务所高级合伙人、

浩天全国企业合规与政府监管专业委员会委员陶毓律师

在与会人员的热烈掌声下，议程正式到圆桌讨论部分，本次圆桌论坛分为两个部分。

第一部分在浩天研究院秘书长、北京浩天（上海）律师事务所高级合伙人、浩天全国公司业务委员会跨境投资组牵头合伙人姚约茜的主持下，邀请到上市公司游族网络股份有限公司监事会主席俞国新，民生证券股份有限公司投行事业部业务董事盛立伟，北京浩天（上海）律师事务所高级合伙人董皓，上市公司伟明环保股份有限公司副总裁、董秘程鹏，北京浩天（上海）律师事务所合伙人李明乐作为嘉宾就《全面注册制背景下证券合规重点问题探讨》这一主题进行分享讨论。

第二部分由北京浩天（上海）律师事务所高级合伙人、浩天全国刑事专业委员会委员叶立明主持，就《在“零容忍、强监管”政策背景下证券类案件行、刑衔接重点问题探讨》为主题邀请到北京浩天（深圳）律师事务所高级合伙人、浩天全国刑事专业委员会委员、前资深检察官，金融犯罪检察专家陈宇航，北京浩天律师事务所高级合伙人、浩天全国刑事专业委员会委员、前资深检察官，金融犯罪检察专家刘凌，华东政法大学国际金融法律学院讲师、金融刑法及金融犯罪规制领域专家安曦萌，北京浩天（上海）律师事务所高级合伙人、浩天全国刑事专业委员会委员、上海检察系统首批合规评估专家库成员刘明昊，北京浩天（上海）律师事务所合伙人、浩天全国刑事专业委员会委员孙超作为分享嘉宾进行圆桌讨论。

参加圆桌论坛的嘉宾凝聚集体智慧，以不同的角度探讨证券合规和证券类案件行、刑衔接的风险，真正做到从客户的角度出发，合理保障客户的权益，充分体现了浩天以“客户为中心”的理念。

最后，本次在华东政法大学国际金融法律学院教授、前资深法官、全国审判业务专家、浩天研究院首席顾问章恒筑教授的总结之中迎来了尾声。

华东政法大学国际金融法律学院教授、前资深法官、

全国审判业务专家、浩天研究院首席顾问章恒筑教授

2023浩天证券合规与刑事风险防控论坛在热烈的气氛中圆满结束！