浩天合规与监管月度报告（2026年10月）

作者：浩天律师事务所合规与监管专业委员会

摘要

本月十大合规风险与董事会关注事项

关键监管时间线

一、10月立法动态

二、司法解释、司法文件与执法动向

三、对外投资、跨境并购、外资审查与域外法律冲突

四、数据、网络安全、个人信息、AI与数字资产

五、出口管制、海关、制裁、反洗钱与政府采购反制

六、反垄断、公平竞争、平台经济与消费者保护

七、能源、电力、ESG、化学品与安全生产

八、知识产权、内容监管与文娱合规

九、央国企治理、规划与违规经营投资追责

十、财税金融制度更新

十一、地方性法规、地方政府规章与标准动态

十二、国际监管要闻：欧盟、美国及其他辖区

合规行动参考清单

主要参考来源

免责声明

2026年10月的合规监管可概括为九条主线。

第一，价格治理完成从“专项整治”到“法律修订”的关键一跃。10月16日，国务院常务会议讨论并原则通过《中华人民共和国价格法（修正草案）》，决定提请全国人大常委会审议，明确进一步健全价格治理机制、完善政府定价程序、明确不正当价格行为认定标准和法律责任，并要求依法依规治理低价无序竞争、健全行业成本调查和制止低价倾销配套规则、持续规范平台经济领域价格竞争行为。“反内卷”由此进入以法律修订重塑定价与竞争规则的新阶段。

第二，对外投资升级为全链条统一监管，跨境 “走出去” 合规迎来新规硬约束。10 月 16 日发改委发布第 49 号令《对外投资管理办法》，12 月 1 日起实施，同时废止 2017 年旧办法；新规将监管主体扩大至企业、组织与居民个人，把离岸信托、多层 SPV、境外再投资等八类架构纳入管控，实行敏感项目核准、非敏感项目分级备案；境外再投资需提前报送报告，未完成核准备案的，外汇、海关与金融机构不予办理资金与通关手续；港澳台投资参照适用，证券投资原则上豁免但设置控制权例外，所有市场主体须在新规落地前完成存量投资自查补正。

第三，出口管制由“物项”延伸至“技术”，涉外合规进入“技术与物项双清单”阶段。10月16日，商务部、科技部发布2026年第48号公告，就修订《中国禁止出口限制出口技术目录》公开征求意见，拟增列人工智能、生物医药、光伏等领域40项关键技术，并自公告发布之日起对相关技术实施出口前登记管理；10月19日，商务部、海关总署连发第49号至第52号公告，优化调整无人机、挖泥船相关物项管制措施，对盾构机等物项实施出口管制，并进一步优化两用物项出口管制质疑和鉴别工作。

第四，“十五五”开局的中央层面制度供给在10月集中落地。10月9日，中共中央、国务院《关于发展新质生产力的意见》公开发布；10月8日，国务院批复《国家残疾预防行动计划（2026—2030年）》；10月14日，市场监管总局会同生态环境部、住房城乡建设部、水利部、农业农村部、国务院国资委、国家能源局、中国民航局八部门印发《检验检测促进产业优化升级试点工作方案》，将检验检测嵌入重点产业链，11月启动试点申报。

第五，经营者集中审查进入“程序法治”与“效率提升”并行阶段。10月10日，市场监管总局召开新闻发布会，通报就美团收购麦芽田股权案举行公开听证的有关情况——这是我国经营者集中审查中的首次公开听证，也是平台领域首起未达国务院规定申报标准、依法要求申报的案件，申报方已提交附条件承诺方案；10月12日，市场监管总局披露经营者集中简易案件平均审查时间已缩短至18.6天。平台并购“未达标准仍须申报”的风险显性化，同时合规交易的审查可预期性提升。

第六，个人信息保护与人工智能治理同步加压。10月15日，工业和信息化部通报17款App及SDK存在侵害用户权益行为（2026年第6批，总第59批）；10月26日，国家计算机病毒应急处理中心通报84款移动应用违法违规收集使用个人信息，均系2026年个人信息保护系列专项行动的执法成果，通报明确相关运营者应于15个工作日内完成整改；10月16日，国家网信办启动未成年人用户数量巨大和有显著影响平台认定工作，平台须在20个工作日内提交申报材料；10月15日，工业和信息化部发布“人工智能赋能新型工业化高价值场景”，覆盖20个细分领域、1000余个场景。

第七，财税金融在10月中下旬密集出招，跨境金融开放同步推进。10月12日，财政部、税务总局公告2026年第29号调整部分产品出口退税，新能源汽车出口退税率自2027年4月1日起由13%降至9%、取消电子烟设备等产品退税；10月9日，证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则征求意见；10月19日，中国人民银行等11部门发布《关于金融支持建设北京（京津冀）、上海（长三角）、粤港澳大湾区国际科技创新中心的指导意见》，同日在2026金融街论坛年会上，人民银行宣布推动退出存贷款基准利率、设立应对非银机构大额赎回的流动性支持工具、扩大常备借贷便利适用机构范围、推动债市互联互通等措施。

第八，可持续披露进入执行期，域外安全与贸易监管同步收紧。可持续披露侧，国内方面，生态环境部10月9日修订发布《温室气体自愿减排项目方法学 造林碳汇（CCER—14—001—V02）》《温室气体自愿减排项目方法学 红树林营造（CCER—14—002—V02）》（均自印发之日起30天后施行），并于10月15日至16日就可再生能源合成氨、矿山运输用车电动化、抽水蓄能电站、农林生物质气化制甲醇、钠离子电池储能电站等11项新方法学集中征求意见（10月23日截止），全国温室气体自愿减排交易市场的方法学供给明显提速；域外方面，安全与贸易侧，10月12日，欧盟理事会通过对俄军工复合体单次最大规模列名（826家企业、743名个人，合计1569个对象）；10月8日，美国联邦通信委员会（FCC）公布检测实验室本土化与互惠规则草案，拟禁止承认非互惠经济体（含中国）境内的检测实验室与认证机构，10月29日提交公开会议表决，拟设统一过渡期至2028年12月1日；同日，美国与14个经济体（含欧盟）在经合组织贸易委员会期间签署《联合部长声明》，提出应对关键制造业结构性产能过剩，而美方2026年3月11日发起的301条款调查（涵盖16个经济体）尚未裁定。可持续披露侧，10月12日美国加州《企业温室气体报告与气候相关财务风险披露初始条例》获批并即时生效，年收入超10亿美元的实体须于11月10日前首次申报范围一、二排放；10月14日欧盟委员会提议将甲烷法规进口商的监测报告义务推迟一年，其间碳边境调节机制正式期首年运行并于10月15日举行实施对话；10月22日国际可持续准则理事会将在《生物多样性公约》COP17期间发布自然相关披露实务声明征求意见稿，征询期120天；英国金融行为监管局9月30日定稿的UK SRS规则于10月19日举行实施说明会、10月28日结束技术指引征询，2027年1月1日起适用。

第九，涉外监管双向重构，管制物项扩围与美方措施升级同时发生。国内侧，10月19日，商务部、海关总署发布第49号至第52号公告（其中第49号会同中央军委装备发展部联合发布），将盾构机等物项纳入管制并优化无人机、挖泥船相关物项管制措施，第49、50、51号自11月18日起实施，第52号自发布之日起施行。域外侧，美方在10月19日至22日四天内连续出台四项措施：依《保护美国知识产权法》对5家中国实体实施制裁并列入非SDN菜单式制裁名单；国土安全部发布对深度求索产品的联邦采购排除与移除命令；国防部公布30所高校科研安全审计结果；财政部发布《对外投资安全计划》新版拟议规则，首次将生物技术纳入。商务部于10月20日、23日、24日连续四次答记者问，表示坚决反对并将采取必要措施。同期，欧盟委员会10月19日决定终止对原产于中国的太阳能玻璃反倾销与反补贴措施并于10月22日生效，呈现“个别产品退坡、整体工具趋强”的分化格局。

本月最值得关注的新法规：一是10月16日国务院常务会议讨论通过的《价格法（修正草案）》，其不正当价格行为认定标准及法律责任的重构，将直接影响制造、平台、零售等各类经营者的定价与促销合规；二是国家发展改革委令第49号《对外投资管理办法》以76条六章取代2017年第11号令，自12月1日起施行，居民个人境外投资、境外再投资、协议信托架构与境外股权投资基金出资被明确纳入，敏感类核准、非敏感类备案、再投资实施前10个工作日报告，未取得有效文件将导致外汇海关不予办理手续、金融企业不予办理结算与融资担保，所有开展境外投资的企业须在施行前完成存量盘点与手续补正；三是商务部、科技部2026年第48号公告对《中国禁止出口限制出口技术目录》的修订，首次将大模型、智能体、细胞和基因治疗、钙钛矿及叠层电池组件生产等前沿技术纳入拟管制范围，出海科技企业须在11月15日前完成技术筛查与出口前登记；四是《食品安全法（修订草案征求意见稿）》新设“网络食品经营”“学校食品安全”专节，平台与食品企业须在11月10日前完成意见反馈与差距分析；五是生态环境部10月15日就可再生能源合成氨、矿山运输用车电动化、抽水蓄能电站、低值废塑料化学再生、厨余垃圾集中厌氧处理沼气工程、农林生物质气化制甲醇、农林生物质气化耦合绿氢制甲醇、废弃油脂制生物柴油、钠离子电池及全钒液流电池储能电站等11项温室气体自愿减排（CCER）项目方法学公开征求意见（截止10月23日），将CCER方法学体系延伸至绿氢化工、新型储能、循环经济等新领域，为更多行业企业将减排量转化为可交易碳资产、参与全国碳市场打通了制度通道，是撬动社会资本参与“双碳”行动的重要市场工具扩容；六是10月21日发布的《人民法院司法责任追究条例》（六章四十七条）虽规范法院内部，但将拖延办案、虚假结案、违法选定评估机构等列为违反审判职责，并确立“依法履职不受追究”，涉诉企业的程序性救济与争议解决策略须相应调整。

A. 近期完成事项

B. 中期完成事项

C. 半年至一年内完成事项

本报告仅供一般性参考与业内交流，不构成正式法律意见，亦不构成本所与读者之间的委托代理关系。报告中引用的法律法规、行政处罚、司法案例及监管动态来源于官方公开渠道或权威公开信息，力求真实准确，但不对信息的完整性和时效性作绝对保证。涉及行政处罚事先告知、征求意见、年度立法计划、媒体报道或监管前瞻事项的内容，均应以有权机关正式发布文件为准。如需就具体事项获取法律意见，请联系本所律师。本报告系浩天律师事务所合规与监管专业委员会原创，著作权归本所及作者所有；欢迎读者转发分享，如需转载，请注明来源于“浩天法律评论”并保持内容完整，不得删改或用于商业用途。