专业文章
浩天金融法律月报（第九期）
前 言
金融法律服务是浩天深耕多年的核心业务领域。浩天金融法律研究小组从2020年5月开始，每月将对外正式推送一期《浩天金融法律月报》，内容涵盖金融领域最新法律法规要点梳理、监管动态及案例分析，以期第一时间高效、精准地打开金融法律资讯的窗口，并沉淀我们的研究成果。
作为《浩天金融法律月报》的第九期，我们重点梳理了2020年12月银行、证券、基金、保险、信托、不良资产及其他金融领域的最新法规、监管热点及处罚案例，辅之以浩天金融法律研究团队的要点解读和专业评论。后续我们将在每月10号继续发送《浩天金融法律月报》，期待与大家持续分享我们的学习、研究成果。
浩天金融法律研究小组
2021 年 1 月 10 日
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目 录
新规速递
《公开募集证券投资基金客户维护费揭示格式文本》和《公开募集证券投资基金风险揭示书格式文本》
《可转换公司债券管理办法》
上海证券交易所发布“退市新规”
《互联网保险业务监管办法》
《责任保险业务监管办法》
《关于发展独立个人保险代理人有关事项的通知》
《系统重要性银行评估办法》
《非金融企业债务融资工具主承销商尽职调查指引》
《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期管理工作规程》
《外国政府类机构和国际开发机构债券业务指引（试行）》
《商业银行理财子公司理财产品销售管理暂行办法》（征求意见稿）
《完善银行间债券市场现券做市商管理有关事宜》
《境外非金融企业债务融资工具业务指引（2020版）》
《公司信用类债券信息披露管理办法》
监管动态
深圳证监局关于对深圳前海天玑财富管理有限公司、深圳前海大湘股权投资基金有限公司、深圳市前海高搜易投资管理有限公司采取公开谴责措施的决定
基金业协会关于注销第二十二批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记及关于注销甘肃正煜股权投资有限公司等50家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告
中国证监会新闻发言人就科创板、创业板接连出现多家企业被暂缓答记者问
中国证监会新闻发言人就退市制度改革答记者问
中国银保监会消费者权益保护局发布《关于2020年第三季度银行业消费投诉情况的通报》
交易商协会对东方金诚国际信用评估有限公司的自律处分。（2020年第16次自律处分会议审议决定）
交易商协会对中诚信国际信用评级有限责任公司的自律处分。（2020年第18次自律处分会议审议决定）
交易商协会对希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）的自律处分。（2020年第19次自律处分会议审议决定）
交易商协会对宁波银行股份有限公司的自律处分。（2020年第18次自律处分会议审议决定）
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会发布《关于建立银行业金融机构房地产贷款集中度管理制度的通知》
案例分析
杭州中院作出全国首例公司债券欺诈发行案
江苏银保监局公布对某某信托的《行政处罚决定书》（苏银保监罚决字〔2020〕85号）
中国银保监会依法查处中国银行“原油宝”产品风险事件
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浩天金融法律月报
（第九期）
特别声明
浩天信和律师事务所编写《浩天金融法律月报》的目的仅为帮助客户及时了解中国法律的最新动态和发展，上述有关信息不应被看作是特定事务的法律意见或法律依据，上述内容仅供参考。
浩天金融法律研究小组
金融法律服务是浩天信和律师事务所的核心业务之一，目前浩天金融法律研究小组由北京、上海、济南、深圳等各地办公室共19位相关业务领域的合伙人团队组成，汇集了银行与金融、资本市场、基金管理及资管业务等金融领域的专家。在金融法律服务领域，我们的服务内容涵盖投融资交易结构设计、信用结构搭建、日常合规性审查、提供法规及政策咨询意见等。我们在长期的法律服务中与金融监管机构及行业协会建立了畅通的沟通渠道，能够准确把握金融法规、政策及其变化趋势。我们致力于探索前沿业务模式，对常规业务进行系统梳理和总结，在金融法律服务领域积累了丰富的实践经验。
《浩天金融法律月报》编委会成员：
陈伟勇、邱梅、朱志彤、史孟奇、傅燕平、叶立明、董文浩、王菲米兰、李刚、李文婷、柳锦实、胡春梅、初明峰、万明、周蕾、陈国尧、彭航、李皆君、聂小晶。
更多信息
本期编委会成员：柳锦实、李皆君、李文婷、邱梅、聂小晶
本期责任编辑：李文婷
本期采编：陈一菲、陈琦、刘子巧、胡戎、徐相宜、薛媛元
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