浩天信和金融法律月报（第十期）

• 证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》

• 中国证券投资基金业协会发布关于适用中国证监会《关于加强私募投资基金监管的若干规定》有关事项的通知

• 国家市场监督管理总局发布《市场监管总局登记注册局关于做好私募基金管理人经营范围登记工作的通知》

• 上交所、深交所发布基础设施证券投资基金(REITs)三项主要业务规则

• 证监会发布《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》【第1号公告】

• 证监会发布《首发企业现场检查规定》【第4号公告】

• 上交所发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第5号——行业信息披露》的通知

• 深交所发布《深圳证券交易所行业信息披露指引第14号——上市公司从事食品及酒制造相关业务》《深圳证券交易所行业信息披露指引第15号——上市公司从事电力相关业务》《深圳证券交易所行业信息披露指引第16号——上市公司从事汽车制造相关业务》《深圳证券交易所行业信息披露指引第17号——上市公司从事纺织服装相关业务》《深圳证券交易所行业信息披露指引第18号——上市公司从事化工行业相关业务》的通知

• 关于发布《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第14号——上市公司从事通信相关业务》《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第15号——上市公司从事网络安全相关业务》的通知

• 全国股转公司发布《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》

• 《银行保险机构公司治理准则（征求意见稿）》

• 《银行保险机构董事监事履职评价办法（试行，征求意见稿）》

• 《保险公司偿付能力管理规定（2021）》

• 《银行保险机构许可证管理办法（征求意见稿）》

• 《保险资产管理公司监管评级暂行办法》

• 《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法（修订草案征求意见稿）》

• 《征信业务管理办法（征求意见稿）》

• 《中国银保监会办公厅 中国人民银行办公厅关于规范商业银行通过互联网开展个人存款业务有关事项的通知》

• 《非银行支付机构条例（征求意见稿）》

• 《非银行支付机构客户备付金存管办法》

• 《储蓄国债（凭证式）管理办法》

• 监管动态

• 上海监管局、河北监管局发布《关于深入学习贯彻落实<关于加强私募投资基金监管的若干规定>有关事项的通知》

• 关于私募基金信息披露备份平台系统升级的通知

• 关于失联私募机构最新情况及公示第三十八批疑似失联私募机构的公告

• 证监会发布2020年证监稽查20起典型违法案例

• 中国证监会新闻发言人就纽交所启动中国三家电信运营商摘牌程序事宜答记者问

• 2021年1月29日，证监会通报宜华生活信息披露违法案件调查情况

• 2021年1月，为进一步规范人身保险公司产品开发管理行为，防范人身保险产品风险，切实保护保险消费者合法权益，中国银行保险监督管理委员会发布《人身保险产品“负面清单”（2021版）》

• 案例分析

• 中国证监会行政处罚决定书（山东龙力生物科技股份有限公司、程少博等18名责任主体）〔2021〕3号

• 中国银保监会新疆监管局对时任新疆尚泽保险代理有限公司总经理的陈炜开具新银保监罚决字〔2021〕9号行政处罚决定书

• 《中国银保监会消费者权益保护局关于光大银行侵害消费者权益情况的通报》（银保监消保发〔2021〕3号）

本期编委会成员：李刚、董文浩、胡春梅、万明

本期责任编辑：李刚

本期采编：吴梦瑶、丁瑞、孙亮亮、徐瑶、王琦、戴聪丽

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