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合规大事件：44个中国涉军企业被美国国防部移除CCMC清单始末
【简讯与评论】
44家【“中共涉军企业”被一并移除清单】
2021年6月28日，美国国防部宣布从制裁名单中移除2020年6月24日依据《1999财年国防授权法案》(NDAA for FY99) 陆续认定的44家“中共涉军企业” (CCMCs)被一并移除清单。 同时，维持2021年6月3日依据《2021财年国防授权法案》(NDAA for FY21) 认定的47家中国涉军企业“Chinese Military Companies。届此，“中共涉军企业”（CMCC）这一概念或将退出制裁的历史舞台。
【CCMC】
回顾中美贸易摩擦，美国国防部于2020年6月24日公布了第一批“中共涉军企业”（CCMCs）清单。同年11月12日，特朗普签署了《关于应对与“中共涉军企业”相关的证券投资威胁的行政命令》（以下称《第13959号行政令》）。美国在《1999年国防授权法》第1237(b)(4)(B)条（以下简称第1237条）对“中共涉军企业”做出明确定义，该条款后经2001财年及2005财年NDAA予以修订。 “中共涉军企业”被定义为“1）任何归于、受控于、隶属于人民解放军或中华人民共和国政府，或与之相关联的主体，以及隶属于国防工业部的主体；2）从事向人民解放军提供商业服务，制造服务，生产或者出口服务的主体。”
【小米反制裁诉讼】
2021年1月14日，美国国防部据《第13959号行政令》将小米公司指定为“中共涉军企业”。1月29日，小米起诉美国国防部及其部长、财政部及其部长违反美国《行政程序法》以及美国《宪法第五修正案》相关规定，要求法院撤销该违宪的指定，并颁布初步禁令以禁止被告执行该指定。3月12日，美国哥伦比亚特区联邦地方法院授予小米初步禁令，宣布第13959号行政令中的投资禁令不适用于小米。2021年5月11日，小米与美国国防部共同向法院提交联合状态报告，国防部同意将小米从“中国涉军企业”名单中正式移除。
2021年6月3日，拜登签署《第14032号行政令》——《应对为中国特定公司提供资金的证券投资所带来的威胁》，取代此前特朗普政府发布的两项关于禁止“中共涉军企业”证券交易的行政令（第13959、13974号行政令）。因旧投资禁令被撤销，其中关于“中共涉军企业”的定义及其法律基础或不再直接成为“被指定中共涉军企业“的理由。而今，这47家企业也仍在制裁名单之列。
【CMIC“军工复合企业清单”】
2021年6月16日， 美国财政部发布根据新的总统行政令发布的“军工复合企业清单”（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies List），建立起了新的针对中国的涉军企业制裁体系。在拜登的新政令中，“中共涉军企业”定义被具体化的同时，也狡猾地对其定义范围悄悄扩大化。
【制裁动态】
2021年6月9日，美国国防部发布新闻：部长奥斯汀根据国防部中国特别工作组提交的最终建议发布了一项指令。按照奥斯汀的说法，“该指令的推出动用了几大重要部门的最大努力，以更好地应对中国作为美国首要挑战所带来的安全挑战。”奥斯汀还特别提到，“虽然该指令中的诸多措施还在保密状态，但其中许多措施旨在简化和加强与美国盟友和伙伴的合作，特别是在印度-太平洋地区。”配合这一系列信息来看，日后中国企业面临来自美国的制裁压力将会是更严峻的考验。尽管如此，小米的经验仍然给了我国企业莫大的鼓舞和启发。对于我国企业的进出口之路来说，忍气吞声未必岁月静好，主动出击才能未来可期。
点评
美国涉军清单从“中共”到“中国”的更新迭代，体现了美国政府对中国“涉军”企业制裁决心的扩大。同时，笔者认为，小米的反制裁诉讼也从某种程度上推进了这种更迭，由于联邦法院作出判决，对CCMC（中共涉军企业）的定义将严格执行司法机关的认定，行政机关不得逾越，所以在硬性标准既定的情况下，只有更迭概念，才能对制裁带来新的突破。
此时需要说明的是，由于美国国防部、财政部同属于美国总统的领导，而美国总统是现有立法框架下主导制裁的行政首脑，所以国防部、财政部在美国总统发出一项关于制裁的行政命令时，需要根据各自的职权对行政命令作出反应，并且以“清单”的形式加以固定。这是为什么，同一个目的的“清单”，有时会以多种部门的不同形式进行存在。
近日，本所将陆续发表一系列关于美国制裁和中国企业反制裁合规的文章，敬请关注。
【大事记】
2020年6月24日，美国国防部公布了第一批中共涉军企业清单（CCMC）。
2020年11月12日，特朗普签署《关于应对与“中共涉军企业”相关的证券投资威胁的行政命令》（以下称“第13959号行政令”）。
2021年1月14日，美国国防部据第13959号行政令将小米公司指定为“中共涉军企业”。
2021年1月29日，小米起诉美国国防部及其部长、财政部及其部长违反美国《行政程序法》以及美国《宪法第五修正案》相关规定，要求法院撤销该违宪的指定，并颁布初步禁令以禁止被告执行该指定。
2021年3月12日，美国哥伦比亚特区联邦地方法院授予小米初步禁令，宣布第13959号行政令中的投资禁令不适用于小米。
2021年5月11日，小米与美国国防部共同向法院提交联合状态报告，国防部同意将小米从CCMCs名单中移除。
2021年6月3日，拜登签署《第14032号行政令》——《应对为中国特定公司提供资金的证券投资所带来的威胁》，取代此前特朗普政府发布的两项关于禁止“中共涉军企业”证券交易的行政令（第13959、13974号行政令）。因旧投资禁令被撤销，其中关于“中共涉军企业”的定义及其法律基础或不再直接成为“被指定”CMIC的理由。
2021年6月3日，美国国防部根据《2021财年国防授权法案》(NDAA for FY21)第1260H条发布47家“中共涉军企业“名单（CCMCs）。
2021年6月28日，美国国防部宣布移除此前依据《1999财年国防授权法案》(NDAA for FY99) 认定的44家“中共涉军企业” (CCMCs)。 维持依据《2021财年国防授权法案》(NDAA for FY21) 认定的47家“中共涉军企业”。
【参考文献】
1、根据《2021财年国防授权法案》(NDAA for FY21) 认定的47家“中国涉军企业”名单
https://media.defense.gov/2021/Jun/03/2002734519/-1/-1/0/ENTITIES-IDENTIFIED-AS-CHINESE-MILITARY-COMPANIES-OPERATING-IN-THE-US.PDF
2、美国防部6月3日发布47家“中国涉军企业”名单
https://www.defense.gov/Newsroom/Releases/Release/Article/2645126/dod-releases-list-of-chinese-military-companies-in-accordance-with-section-1260/
3、6月3日拜登签署《应对为中国特定公司提供资金的证券投资所带来的威胁》行政命令
https://www.whitehouse.gov/briefing-room/presidential-actions/2021/06/03/executive-order-on-addressing-the-threat-from-securities-investments-that-finance-certain-companies-of-the-peoples-republic-of-china/
4、联邦公报：6月28日美国国防部宣布移除此前依据《1999财年国防授权法案》(NDAA for FY99) 认定的44家“中共涉军企业” (CCMCs)
https://www.federalregister.gov/documents/2021/06/28/2021-13755/notice-of-the-removal-of-the-designation-as-communist-chinese-military-companies-under-the-strom
5、6月9日美国国防部中国特别工作组提交最终建议
https://media.defense.gov/2021/Jun/03/2002734519/-1/-1/0/ENTITIES-IDENTIFIED-AS-CHINESE-MILITARY-COMPANIES-OPERATING-IN-THE-US.PDF
编委会成员：朱征夫、邓晨、沈倩、于谨源、戴嘉鹏、叶立明
本期责任编辑：邓晨、沈倩
本期采编：邓晨、曲悠
