浩天信和·合规双周刊（第十二期）

01、韩国公平交易委员会认定谷歌存在滥用市场支配地位，罚金高达11亿人民币

2021年9月14日，韩国公平交易委员会（KFTC）官网通报，谷歌被判罚2074亿韩元（约合人民币11.4亿元）。理由是，谷歌滥用市场支配地位迫使三星、LG等设备制造商签订相关协议，不得开发或适配安卓修改版本。这种行为限制了移动操作系统和智能设备领域的创新。处罚书显示，经过执法机构长达5年的调查，谷歌垄断行为具体表现在，以应用商店授权和操作系统事前访问权为条件，强制移动制造商签订“反碎片化协议”（AFA：Anti-fragmentation Agreement）。

KFTC主席 Joh Sung-wook 在一份声明中表示：“韩国公平交易委员会的决定意义重大，因为它为恢复移动操作系统和应用程序市场未来的竞争压力提供了机会。” 韩国反垄断监管机构表示，这可能是它有史以来的第九大罚款。

新闻来源：韩国公平交易委员会

https://www.ftc.go.kr/solution/skin/doc.html?fn=3f10849adccf51017d28510fd355ae13d9cb8a0b230b707a1498653d85bd1d38&rs=/fileupload/data/result/BBSMSTR_000000002402/

02、工信部回应解除屏蔽网址链接：对整改不彻底企业依法采取措施

2021年9月13日，工信部新闻发言人、信息通信管理局局长赵志国在国新办发布会上表示，工信部采取了行政指导会等多种形式，要求企业能够按照整改要求，务实推动即时通信屏蔽网址链接等不同类型的问题，能够分步骤、分阶段得到解决。赵志国介绍，下一步工信部将加强行政指导，对整改不到位的问题，将继续通过召开行政指导会等多种方式，督促企业抓好整改落实；同时，对于整改不彻底的企业，工信部也将依法采取处置措施，整改一批典型违规的行为，查处一批典型违规的企业，推动形成互通开放、规范有序、保障安全的互联网发展良好环境。

此前，2021年9月9日，工信部信息通信管理局组织召开了“屏蔽网址链接问题行政指导会”，会上，工信部提出有关即时通信软件的合规标准，要求限期内各平台必须按标准解除屏蔽，否则将依法采取处置措施。据报道，当天参会的企业包括阿里巴巴、腾讯、字节跳动、百度、华为、小米、陌陌、360、网易等。对此，字节跳动、阿里巴巴、腾讯均在13日会后回应工信部解除屏蔽网址链接的决策。

新闻来源：工业和信息化部

https://www.miit.gov.cn/gzcy/zbft/art/2021/art_2c3a8ad0b43640e598ae646f809c6ab2.html

03、安徽省市场监管局纠正安徽省老龄工作委员会办公室滥用行政权力排除、限制竞争行为

2021年9月17日，根据国家市场监管总局消息，安徽省市场监管局日前查处了一起行政垄断案件，纠正安徽省老龄工作委员会办公室指定保险企业提供老年人意外伤害保险的行为。

2021年2月，安徽省市场监管局对安徽省老龄工作委员会办公室涉嫌滥用行政权力排除、限制竞争行为进行调查。经查，2014年8月，安徽省老龄工作委员会办公室与某保险公司安徽省分公司联合下发《关于实施“银龄安康行动”的通知》，该通知要求全省老年人意外伤害综合保险由各市、县老龄办牵头组织推广，该保险公司各分支机构负责提供老年人保险保障产品及服务。2019年7月，上述两家单位再次联合下发了《关于深入推进“银龄安康行动”的通知》，要求各市老龄办和该保险公司各市分公司把“银龄安康行动”作为一项长期任务坚持开展实施。上述行为违反了《反垄断法》第三十二条“行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品”之规定，构成滥用行政权力，排除、限制竞争行为。

在调查过程中，根据执法机构指出的问题，安徽省老龄工作委员会办公室主动进行整改，对上述规定和行为予以纠正。制定出台了《关于进一步做好老年人意外伤害保险工作的通知》，同时废止《关于实施“银龄安康行动”的通知》和《关于深入推进“银龄安康行动”的通知》；明确提出老年人意外伤害保险是具有较强社会公益性的保险业务，要求各市在推广实施中不得限制其他市场主体平等参与竞争。

新闻来源：国家市场监督管理总局

http://www.samr.gov.cn/fldj/tzgg/qlpc/202109/t20210917_334851.html

刑事合规

01、最高检驻中国证监会检察室揭牌成立，以更优检察履职服务保障资本市场高质量发展

2021年9月18日，最高人民检察院驻中国证券监督管理委员会检察室（下称“驻会检察室”）揭牌成立。张军表示，社会主义市场经济是法治经济。设立驻会检察室，是最高检与中国证监会合力落实中央办公厅、国务院办公厅《关于依法从严打击证券违法活动的意见》“探索在中国证监会建立派驻检察的工作机制”要求，完善证券案件检察体制机制，促进资本市场法治化建设的开拓之举，也是落实《中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见》，充分发挥检察职能作用，对各类市场主体予以同等司法保护的务实举措，有利于促推依法从严监管，促进夯实资本市场法治基石。驻会检察室有与监管、金融专业人员沟通的便利，有利于充分发挥“驻”的优势，紧密结合监督办案，协助把脉分析公司治理、行业管理等方面的倾向性问题和管理漏洞，通过制发检察建议、及时发布典型案例等溯源治理举措，促进“办理一案、治理一片”，把标本兼治的工作做深做实做细。

目前，最高检正在深入推进涉案企业合规改革试点，在落实“少捕慎诉慎押”刑事政策的同时，督促涉案企业做出合规承诺并积极整改，促进涉案企业合规守法经营。涉案企业合规改革试点同样适用于资本市场。我们将在派驻工作中积极与执法司法、行业监管各方携手推动涉案上市公司等企业合规经营、监管，做到真严管、真厚爱。张军特别强调，要进一步加强驻会检察室自身建设，提升政治、业务和职业道德素质，以自身高质量履职服务资本市场高质量发展。

新闻来源：最高人民检察院

https://www.spp.gov.cn/tt/202109/t20210918_529926.shtml

02、浙江东阳合规不起诉的探索：引入第三方对考察情况“云听证”

近日，浙江省东阳市检察院邀请该市部分人大代表、政协委员、人民监督员等作为听证员，以视频会议方式，对6家涉案企业不起诉后开展合规建设情况暨第三方组织考察情况进行集中公开“云听证”。

2020年10月，东阳市检察院对6家涉嫌串通投标的建设施工企业依法作出不起诉决定。为进一步推动涉企犯罪的诉源治理，深化不起诉后的行刑衔接工作，该院向6家涉案企业制发了企业合规检察建议书，督促、引导涉案企业开展合规建设，并委托第三方组织对6家涉案企业的合规建设情况进行考察。在9个月的考察期内，第三方组织的专家成员通过实地走访、查阅相关资料等方式进行考察核实，对6家涉案企业分别出具了《投标专项企业合规考察意见书》。

为充分检验涉案企业合规建设成果和第三方组织合规考察工作情况，东阳市检察院举行此次听证会。听证中，首先由6家企业的合规专员依次介绍了企业投标专项合规计划的落实情况，随后由第三方组织的专家代表分别介绍了对6家企业合规计划考察的相关情况，并发表了考察意见。5名听证员经闭门评议，认为6家涉案企业在被不起诉后能深刻汲取教训，在第三方组织的监督、指导下制定专项企业合规计划，取得良好成效，建议检察机关向相关行政主管部门提出行政处罚检察意见，助力企业更好发展。涉案企业对听证意见均表示认可。

据了解，东阳市检察院将根据听证会形成的意见，向行政主管部门制发行政处罚检察意见书，同时结合建设施工企业在招投标过程中存在的违规违法风险点，制定专项合规指南，进一步引导企业完善自身招投标管理制度，预防刑事法律风险。

新闻来源：最高人民检察院

https://www.spp.gov.cn/zdgz/202109/t20210915_529558.shtml

进出口合规

01、美国法院以向实体清单内用户非法出口美国货物为由对中国公民判处刑罚

2021年9月9日，根据美国司法部，一名中国公民于9月8日在波士顿联邦法院被判刑，罪名是非法采购和出口价值超过 10 万美元的美国原产货物给西北工业大学 (NWPU)，并称西北工业大学是一所中国军事大学，积极参与军事研究，并与中国人民解放军（PLA）密切合作，提高其军事能力。

Shuren Qin，44 岁，居住在 Wellesley 的中国公民，2014 年通过 EB-5 投资移民签证计划进入美国，被美国地方法院法官 Denise Casper 判处两年徒刑，随后两年的监督释放。Qin某还被勒令支付 20,000 美元的罚款，并将在服刑期满后面临驱逐出境程序。

根据美国司法部，该中国最终用户系被列入美国商务部实体清单中的实体。司法部公告称QIN某对以下罪名认罪：非法出口美国原产货物、签证欺诈、洗钱、走私以及向执法人员虚假陈述等罪名

新闻来源：美国司法部

https://www.justice.gov/usao-ma/pr/chinese-national-sentenced-illegal-exports-northwestern-polytechnical-university

02、欧盟新修订的两用物项出口管制条例正式生效

2021年9月9日，欧盟新修订的两用物项出口管制条例生效。该新条例全称为《建立欧盟控制两用物项的出口、中介、技术援助、过境和转让的管制制度》将取代2009年第428号条例，即《建立欧盟控制两用物项的出口、转让、中介和过境的管制制度》。

主要变化包括：

▪ 通过修订或增加某些定义扩大了受管制行为的范围：新增“技术援助提供者”的定义并明确将“出口商”、“中间商”的范围扩大到外国主体。

▪ 内部合规政策和尽职调查的新要求：新条例要求申请全球出口许可证的欧盟出口商应建立内部合规机制。新条例规定，申请全球出口许可证的出口商应实施内部合规机制，除非主管当局在处理出口商提交的申请时考虑到其他情况认为没有必要。

▪ 技术援助：该法规引入了新的控制措施，涵盖公司提供与两用物品相关的技术援助的情况。以前，出口管制不适用于提供技术援助，但受控技术（或受控货物或软件）作为援助的一部分出口的情况除外。

▪ 网络监视：该法规对网络监视设备引入了新的最终用途控制，如果出口商知道或被告知出口的物项会用于或可能用于内部镇压或严重违反人权和国际人道主义法的行为，则需要取得授权才能出口。这适用于专门设计用于通过监视、提取、收集或分析来自信息和电信系统的数据对自然人进行秘密监视的设备或技术（无论是否在《欧盟两用清单》中列出）。

▪ 与国家管制清单的关系：为了解决公共安全问题并促进成员国之间的合作以防止规避国家管制，出口商可能需要在将物品列入另一个成员国的国家管制清单时寻求授权。

▪ 许可期限和记录保存：全球和个人授权现在最长有效期为两年。应自出口发生或提供中介服务或技术援助的日历年年底起至少保存五年（而不是当前的三年期间）。

英国退欧后，该条例将不会自动适用于英国，英国保留的两用条例（条例 428/2009）将继续作为出口管制制度的基础。

新闻来源：欧盟委员会

https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A32021R0821

03、贸易救济动态｜印度对华氧氟沙星及其中间体发起反倾销调查立案

2021年9月17日，印度商工部发布公告称，应印度企业Aarti Drugs Limited提交的申请，对原产于或进口自中国的氧氟沙星及其中间体（涉案产品英文名称：Ofloxacin and its intermediates）发起反倾销立案调查。

本案涉及印度海关编码30042034项下的产品，另外涉案产品也曾用以下税号进口过，包括29419030, 29419060, 29152990, 29163990, 29189900, 29411090, 29349900, 29419090, 29420090。

本案倾销调查期为2020年4月～2021年3月（12个月），损害调查期为2017年～2018年、2018年～2019年、2019年～2020年及倾销调查期。

新闻来源：印度官方公报

https://egazette.nic.in/(S(iksus1lvjdapnnpiz421tqdw))/RecentUploads.aspx?Category=6

数据安全合规

01、兴业银行在业内率先发布《数据合规白皮书》

近日，兴业银行发布《兴业银行股份有限公司数据合规白皮书》（以下简称《数据合规白皮书》），这是银行业内首份公开发布的数据合规白皮书。

《数据合规白皮书》提出以“规范数据基础、保障数据权利、统一数据语言、推动数据应用”为目标的数据合规体系，展示了兴业银行在客户数据权利保障及自有数据应用领域的愿景、规划以及履行社会责任的探索实践，希望借此推动国内金融同业在数字化时代更好实现高质量合规发展。

当前，数据已经与土地、劳动力、资本、技术等传统要素并列，成为一种新型生产要素，中共中央在关于制定《“十四五”规划和二〇三五年远景目标的建议》中更明确提出“推动数据资源开发利用”的要求。同时，我国《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》相继发布，合规管理成为了金融机构数字化转型中不可忽视的一项重要环节。

《数据合规白皮书》提出，兴业银行数据合规体系肩负“让数据为实现客户价值、与兴业共赢服务；让数据为提升管理水平、深化改革转型服务；让数据为完善公司治理披露、凸显兴业价值服务”的使命，致力于在数据合规的基础上建立全行统一的数据语言、推动更加全面的数据应用，追求将自有数据转化为兴业银行核心资产，以统一、合规、透明的数据服务集团发展规划，助力形成集团稳健的中长期市场预期的愿景。

作为数据合规的落地设计，《数据合规白皮书》将工作机制、制度体系、响应机制、监管沟通、信息披露、客户教育、人才培养及宣贯培训等八部分内容作为数据合规体系的架构组成，通过内部合理的分工合作持续推动数据治理、信息安全管控等工作成果向数据合规目标转化，并在此过程中强调及时有效的监管沟通和信息披露，加强数据合规人才培养和客户教育，引导客户有效保护个人信息安全。

新闻来源：长江网

http://news.cjn.cn/24hour/wh24/202109/t3859142.htm

02、五部门出手，联合约谈11家网约车平台公司：降低抽成比例，不得利用资本恶性竞争、无序扩张，保障用户信息和数据安全

2021年9月1日上午，交通运输部会同中央网信办、工业和信息化部、公安部、国家市场监管总局等交通运输新业态协同监管部际联席会议成员单位，对T3出行、美团出行、曹操出行、高德、滴滴出行、首汽约车、嘀嗒出行、享道出行、如祺出行、阳光出行、万顺叫车等11家网约车平台公司进行联合约谈。

约谈指出，近期，部分平台公司通过多种营销手段，恶性竞争，并招募或诱导未取得许可的驾驶员和车辆“带车加盟”，开展非法营运，扰乱公平竞争市场秩序，影响行业安全稳定，损害司乘人员合法权益。

约谈要求，各平台公司要检视自身存在的问题，立即整改不合规行为，共同维护公平竞争的市场秩序，共同营造网约车行业规范健康发展的良好环境。一是坚守依法合规经营底线。各平台公司要严格落实平台、车辆和驾驶员“三项许可”，做到“平台持证经营，车辆持证载客，司机持证上岗”。要立即停止招募不合规车辆和驾驶员，在驾驶员新注册时，对于无法提供许可证件的不予注册。要加快清退平台既有的不合规车辆和驾驶员，要求符合条件的驾驶员和车辆尽快申请办理网约车相应许可。二是维护公平竞争市场秩序。各平台公司要强化公平竞争意识，尊重市场规则，进一步规范经营行为，不得利用资本恶性竞争、无序扩张，不得排除和限制竞争，不得扰乱正常市场秩序，特别是不能以虚假宣传诱导驾驶员加入，更不能把经营风险转嫁给驾驶员。要聚焦提升服务质量和安全运营水平，依靠为社会公众提供安全、优质的出行服务来赢得市场。三是保障司乘人员合法权益。各平台公司要在促进科技进步、繁荣市场经济、便利人民生活、增加社会就业中发挥积极作用。要科学制定平台派单规则，保障驾驶员获得合理劳动报酬和休息时间；要规范定价行为，降低抽成比例，主动向社会公布计价规则、抽成比例等，切实保障司乘人员合法权益。四是落实安全稳定主体责任。各平台公司要切实履行企业主体责任，对可能引发不稳定风险的经营行为要全面排查和整改。要畅通驾驶员表达诉求渠道，避免矛盾激化和事态蔓延。要进一步加强安全工作，强化驾驶员背景核查和安全教育，切实保障乘客出行安全。五是保障用户信息和数据安全。各平台公司要严格落实用户信息和数据安全相关法律法规要求，认真履行个人信息保护责任，未征得用户同意，不得向第三方提供用户个人信息。各平台公司在用户数据收集、传输、存储、处理等环节，要依法建立相关数据安全管理制度，采取必要的安全技术和管理措施。

约谈强调，各平台公司要排查自身问题，立即整改。要加快推进合规化，制定切实可行的网约车合规化工作方案，明确时间表、目标和工作举措，特别是要提出到今年年底前，车辆、驾驶员合规化工作的具体目标。

各平台公司表示，将按照约谈要求，全面查找存在的问题和安全稳定风险隐患，扎实做好整改工作，维护公平竞争的市场环境，并立即停止新增不合规车辆和驾驶员，加快推进既有车辆和驾驶员合规化进程，依法合规开展经营，促进网约车行业规范健康持续发展。

新闻来源：交通运输部公众号

https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzI3MDQwMDQ5NQ==&mid=2247550888&idx=1&sn=e3edb8f403f78baa1e7e3ddcd67a4381&scene=0

03、加大“饭圈”乱象治理力度 推动“饭圈”文化良性发展

在全国范围内开展的“清朗·‘饭圈’乱象整治”专项行动，重点打击了诱导未成年人应援集资、高额消费、粉丝造谣攻击、侵犯隐私等行为。为进一步加大治理力度，不断巩固和扩大专项行动成果，黑龙江网信办将围绕取消明星艺人榜单、优化调整排行规则、严管明星经纪公司、规范粉丝群体账号、严禁呈现互撕信息、清理违规群组板块、不得诱导粉丝消费、强化节目设置管理、严禁未成年人参与、规范应援集资行为等十个重点环节，压紧压实网站平台主体责任，强化监督管理，重拳出击，严格依法整治。

治理“饭圈”乱象，需要学校、家庭、社会形成合力。一是依法整治，严格落实《网络信息内容生态治理规定》《网络安全法》《未成年人保护法》等相关法律法规，严厉打击围绕“饭圈”消费所形成的灰色、黑色产业链；二是加大对经纪公司、“职粉”等群体的监管力度；三是文艺工作者要多创作推广具有正能量的优秀作品，为青少年树立良好典范；四是提高明星自身素养，为粉丝树立良好榜样；五是帮助青少年提高网络媒介素养，引导青少年理性追星，培养文明上网习惯，抵制不良文化的影响和侵蚀。

互联网不是法外之地，“饭圈”不能成为挑战法律和规则的怪圈。黑龙江网信办将依据相关法律法规及专项行动要求，深挖病灶，持续加大治理力度，探索形成规范“饭圈”管理的长效工作机制，推动“饭圈”文化实现良性发展，共同营造文明健康的网上精神家园。新闻来源：中华人民共和国国家互联网信息办公室

http://www.cac.gov.cn/2021-09/16/c_1633381925051429.htm

行业速递

01、新规速递：国家监委制定第一部监察法规—《中华人民共和国监察法实施条例》公布施行

经党中央批准，国家监察委员会9月20日发布公告，公布《中华人民共和国监察法实施条例》，明确自公布之日起施行。这是国家监委根据《全国人民代表大会常务委员会关于国家监察委员会制定监察法规的决定》制定的第一部监察法规。《条例》以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实党中央关于深化国家监察体制改革的重大部署，坚持加强党的全面领导，坚守以人民为中心的根本政治立场，加强规范化、法治化、正规化建设，完善监察权运行机制，是纪检监察机关深入践行习近平法治思想，推进监察法规制度建设系统集成、协同高效的重大成果。

《条例》分为总则、监察机关及其职责、监察范围和管辖、监察权限、监察程序、反腐败国际合作、对监察机关和监察人员的监督、法律责任、附则等9章，共287条，与监察法各章相对应。《条例》在监察法相关规定的基础上，进一步廓清公职人员外延，对监察法规定的六类监察对象逐项进行细化，以明文列举的方式作出规定，明确监察全覆盖的对象范围。

《条例》明确监察机关调查范围，分别对监察机关调查违法和犯罪职责作出规定，列出了职务违法的客观行为类型，列举了监察机关有权管辖的101个职务犯罪罪名。这101个罪名既是监察机关调查职务犯罪的责任清单，也是对公职人员特别是领导干部履行职责的最底线要求和负面清单，是公权力行使的制度笼子，有利于教育警示公职人员特别是领导干部敬畏纪法、尊崇纪法，做到依法用权、秉公用权、廉洁用权。

《条例》按照职权法定的原则，进一步明晰监察职责边界和措施使用规范，推进监察机关依法充分履行监督调查处置职责。紧盯监察措施使用中的关键点和风险点，对15项监察措施的适用条件、工作要求、文书手续以及告知义务等事项作出详细规定，并对监察证据种类、证据审查、证据规则等作了规定，确保监察机关依法正确采取措施。

《条例》将监察法规定的监察程序分解为线索处置、初步核实、立案、调查、审理、处置、移送审查起诉7个具体环节，在各环节中贯通落实法治原则和从严要求，形成执纪执法贯通、有效衔接司法，权责清晰、流程规范、制约有效的程序体系。同时，强调监察机关对于线索处置、立案调查、处置执行等重要事项严格按照权限履行请示报告程序，采取监察措施要按照规定的审批权限履行报批手续。

《条例》专章规定了对监察机关和监察人员的监督，完善接受各方面监督的体制机制，健全内部监督制约制度，构建系统化全方位的监督机制。《条例》的公布施行，充分彰显了纪检监察机关接受最严格的约束和监督的坚定决心，有利于纪检监察机关严格按照法定权限、规则、程序开展工作，更好发挥监督保障执行、促进完善发展作用，推动新时代纪检监察工作高质量发展。

新闻来源：中央纪委国家监委

https://www.ccdi.gov.cn/toutiao/202109/t20210920_250970.html

02、新规速递：国务院国资委印发《中央企业董事会工作规则（试行）》

国资委日前印发《中央企业董事会工作规则（试行）》，围绕把加强党的领导和完善公司治理统一起来，对进一步加强所监管中央企业董事会建设提出要求、作出规定，推动加快完善中国特色现代企业制度，促进制度优势更好转化为治理效能。

近日，国务院国资委印发《中央企业董事会工作规则（试行）》，围绕把加强党的领导和完善公司治理统一起来，对进一步加强中央企业董事会建设提出要求、作出规定。《规则》与《关于中央企业在完善公司治理中加强党的领导的意见》相配套，是全面落实习近平总书记关于坚持党对国有企业的领导必须一以贯之、建立现代企业制度必须一以贯之的重要指示要求的基本制度规范，对于加快完善中国特色现代企业制度、促进制度优势更好转化为治理效能，具有十分重要的意义。

《规则》坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党中央、国务院决策部署，紧紧围绕加快完善中国特色现代企业制度，立足于强化董事会运行的规范性和有效性，巩固国有企业独立市场主体地位，既对以往有效做法进行总结提炼，又结合实践中的新情况新问题进行探索创新，对中央企业董事会的组建组成、功能定位、职责权限、运行机制、决策程序、支撑保障、管理监督以及董事会成员的职责、权利和义务等作出了规范指引。

《规则》提出，董事会是企业的经营决策主体，定战略、作决策、防风险，依照法定程序和公司章程决策企业重大经营管理事项。《规则》明确了董事会定战略、防风险的具体内容和决策事项范围，规定了董事会决策程序，并对董事会授权决策进行了规范。《规则》提出，董事长是董事会规范运行的第一责任人。同时，强化了外部董事作决策、强监督的职责，对外部董事在决策中维护国有资本权益、贯彻出资人意志、督促董事会规范有效运行，发挥外部董事召集人沟通桥梁作用等提出明确要求。在此基础上，对董事会向出资人报告企业重要情况、外部董事向出资人报告异常情况等作出了制度性安排。

《规则》强调，中央企业和地方国资委可以参照规则精神，区别不同情形、加强分类指导，推动所属或者所监管企业健全完善董事会制度，确保董事会应建尽建、配齐建强、规范有效运行。

新闻来源：国务院国资委

http://www.sasac.gov.cn/n2588030/n16436141/c20618464/content.html

03、行业动态：证监会依法严厉打击债券市场违法违规行为

近年来，证监会坚决贯彻国务院金融委关于规范债券市场发展、维护债券市场稳定的决策部署，按照“零容忍”工作方针，依托债券市场统一执法工作机制，坚决打击债券市场违法违规行为，2019年以来，我会累计采取相关行政监管措施152家次，查处债券市场违法违规案件19件，其中涉及交易所债券市场14件，银行间债券市场6件。

相关违法违规行为主要表现为：一是通过篡改报表、虚构业务等财务造假手段粉饰公司业绩。如胜通集团通过制作虚假的财务账套、直接修改审计后的合并报表等方式连续五年将亏损披露为盈利，累计虚增利润总额119亿元；华晨集团通过出售股权的方式累计虚增归属于母公司所有者的净利润近26亿元，并以虚假申报文件骗取公开发行公司债券核准。二是对于影响公司偿债能力的重大信息披露存在虚假记载、重大遗漏。如华晨集团未按规定披露提前偿还部分企业欠款及向相关企业转让所持有的上市公司股权等事项；永煤控股未如实披露货币资金受限情况及股权质押等事项；宁夏远高未披露公司向法院申请破产重整等情况。三是中介机构未勤勉尽责，风险识别、评估及应对程序不到位。如五洋建设欺诈发行债券案中，德邦证券未按规定对应收账款等重要风险问题履行充分的核查程序，大信会计师事务所未获取充分、适当的审计证据，未及时调整项目风险级别并进一步追加审计程序。四是未按规定使用募集资金、公司内控失范。如富贵鸟擅自改变募集资金用途，使用募集资金购买短期银行理财产品；神雾集团可交换债资金用途与约定不符。

下一步，证监会将坚决贯彻中办、国办发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，深化与人民银行、发展改革委等部门的执法协同，进一步聚焦执法重点，坚持一案多查，依法严肃查处欺诈发行、虚假信息披露、恶意转移资产、挪用发行资金等债券市场违法违规行为，严厉打击恶意“逃废债”行为，坚决维护债券市场公平和秩序，保护债券投资者合法权益。

新闻来源：中国证监会

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/202109/t20210917_405499.html

04、贸易速递：中方正式提出申请加入《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》

2021年9月16日，中国商务部部长王文涛向《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》（CPTPP）保存方新西兰贸易与出口增长部长奥康纳提交了中国正式申请加入CPTPP的书面信函。两国部长还举行了电话会议，就中方正式申请加入的有关后续工作进行了沟通。

CPTPP是美国退出跨太平洋伙伴关系协定（TPP）后，日本、加拿大、澳大利亚、智利、新西兰、新加坡、文莱、马来西亚、越南、墨西哥和秘鲁共11个国家重新签署的自由贸易协定，于2018年12月30日正式生效，覆盖4.98亿人口，签署国国内生产总值之和占全球经济总量的约13%。2018年12月30日，CPTPP正式生效。根据协定，签署国将撤销或削减工业品和农产品的关税，在贸易和投资领域提供便利措施。另外，各国还将合作降低手机国际漫游资费，取消跨境数据交换限制，共同制订禁止网络交易诈骗行为的法令等。

新闻来源：中国商务部

http://za.mofcom.gov.cn/article/h/202109/20210903200411.shtml

本期点评

01、刑事合规之“合规不起诉”

企业合规是公司治理体系的重要一环，也是公司治理的重要方式。随着经济的发展，企业犯罪数量迅速增长，为了平衡刑罚的严重危害后果与社会的稳定，萌生了另一种处理方式，即“合规不起诉”。

合规不起诉最早起源于美国的审前转处协议制度，特别是安达信事件后，为了避免刑罚的水波效应，美国司法部颁布了《汤普森备忘录》，这是“法人审前转处”首次出现在官方文件中。在我国，目前合规不起诉制度正处于探索试点阶段。2020年3月，最高检在上海、江苏、山东、广东等地已经开展了第一期试点工作。2021年4月，最高检下发《关于开展企业合规改革试点工作方案》，并启动了第二批企业合规改革试点工作，试点地区涉及北京、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、湖北、湖南、广东等十个省（直辖市）。同年6月，最高检发布了企业合规改革试点的典型案例。

合规不起诉制度在中国的发展体现了企业合规体系建设的重要性，也体现了国家对于企业合规的高度重视。合规不起诉不仅可以在一定程度上减轻违法企业或将遭受的行政处罚或刑事处罚，也可以督促企业完善管理及运营合规体系，同时预防和避免企业的犯罪行为，促进企业的健康长远发展。

企业应该重视自身合规体系的构建，主动识别经营风险，积极寻求律师和专业人士的意见，减少企业风险并及时遏制不良后果的发生。当今时代，合规是企业的生产力，是大势所趋。

编委会成员：朱征夫、邓晨、沈倩、于谨源、戴嘉鹏、叶立明