专业文章
浩天金融法律月报（第五期）
前 言
金融法律服务是浩天律所深耕多年的核心业务领域。浩天金融法律研究小组从2020 年5 月开始，每月将对外正式推送一期《浩天金融法律月报》，内容涵盖金融领域最新法律法规要点梳理、监管动态及案例分析，以期第一时间高效、精准地打开金融法律资讯的窗口，并沉淀我们的研究成果。
作为《浩天金融法律月报》的第五期，我们重点梳理了2020 年8月银行、证券、基金、保险、信托及其他金融领域的最新法规、监管热点及处罚案例，辅之以浩天金融法律研究团队的要点解读和专业评论。后续我们将在每月10日继续发送《浩天金融法律月报》，期待与大家持续分享我们的学习、研究成果。
目 录
新规速递
《证券期货行政和解实施办法（征求意见稿）》
《关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》
《欺诈发行上市股票责令回购实施办法（试行）（征求意见稿）》
《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》
《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则
《保险中介行政许可及备案实施办法（征求意见稿）》
监管动态
证监会有关负责人就创业板改革并试点注册制答记者问
深交所与中证登联合发布《现金管理产品运作管理指引》
中国证券投资基金业协会发布《关于废止部分自律规则的公告（第一批）》
银保监会等七部门联合发布《关于做好政府性融资担保机构监管工作的通知》
中国证监会湖南监管局发布《关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数行政监管措施的决定》
案例分析
“铂澜商业”高管邱炜萤利用内幕信息交易“盛洋科技”股票被证监会处罚
恒泰证券及交易部员工因“将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用”被证监会处罚
平安财险、太平洋财险深圳、浙江分公司因车险业务违规被银保监会处罚
农业银行、建设银行及相关责任人员因违反“审慎经营规则”被银保监会处罚
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浩天金融法律月报
（第五期）
特别声明
浩天信和律师事务所编写《浩天金融法律月报》的目的仅为帮助客户及时了解中国法律的最新动态和发展，上述有关信息不应被看作是特定事务的法律意见或法律依据，上述内容仅供参考。
浩天金融法律研究小组
金融法律服务是浩天信和律师事务所的核心业务之一，目前浩天金融法律研究小组由北京、上海、济南、深圳等各地办公室共18位相关业务领域的合伙人团队组成，汇集了银行与金融、资本市场、基金管理及资管业务等金融领域的专家。在金融法律服务领域，我们的服务内容涵盖投融资交易结构设计、信用结构搭建、日常合规性审查、提供法规及政策咨询意见等。我们在长期的法律服务中与金融监管机构及行业协会建立了畅通的沟通渠道，能够准确把握金融法规、政策及其变化趋势。我们致力于探索前沿业务模式，对常规业务进行系统梳理和总结，在金融法律服务领域积累了丰富的实践经验。
《浩天金融法律月报》编委会成员：
陈伟勇、邱梅、董文浩、朱志彤、王菲米兰、李刚、李文婷、柳锦实、胡春梅、傅燕平、初明峰、万明、叶立明、周蕾、陈国尧、刘桃生、彭航、史孟奇。
更多信息
本期编委会成员：叶立明、朱志彤、万明、胡春梅
本期责任编辑：叶立明
本期采编：麻云程、王芮、孙亮亮、田羽伲
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