“证券合规与资本市场争议解决研究中心”挂牌仪式暨“新规时代证券虚假陈述纠纷之再观察”实务论坛成功举办

本次活动分两部分进行，首先进行的是“新规时代证券虚假陈述纠纷之再观察”实务论坛，由北京浩天（深圳）律师事务所三位高级合伙人孙艺茹律师、张乐雄律师、袁新华律师担纲，并与会嘉宾进行深度交流。

孙艺茹律师执业22年，任广东省律师协会证券与资本市场法律专业委员会副主任，分管证券诉讼与资本市场争议解决专业组，2022年被评为LEGALBAND 客户首选诉讼多面手15强、DAWKINS证券合规与诉讼领域中国顶级律师。孙艺茹律师围绕上市公司独立董事如何证明勤勉尽责的主题，按照最高院新规确定的免责路径，对独董如何精准履职进行了深度分析。

就孙艺茹律师分享的话题，北京金诚同达（深圳）律师事务所主任刘胤宏律师结合自身担任独立董事的亲身经历，对于真实性存疑的上市公司经营事项，建议在既定制度框架内利用好现有机制提出反对意见。易董-价值在线副总裁王鼎先生指出，新规虽然对独立董事的要求更高，但也是对独立董事的有效保护，独立董事应时刻谨记对上市公司、全体股东负责。

张乐雄律师分享了代表人诉讼制度运作情况的观察与思考。张乐雄律师拥有20年法律职业经验，曾长期从事审判工作，并在香港港等法院实习，现任深圳国际仲裁院仲裁员。他回顾了中国特色证券集体诉讼制度从国外舶来、制度落地和实例激活的历程，结合最高院新规应用场景下法院精细化审理的三个观察，由此延展到仲裁领域，关于相关仲裁机制如何建立，“既判力扩张”如何实现，上市公司之外的其他民赔主体如何参与仲裁，给出猜想与论证。

结合张乐雄律师的分享，浙江天册（深圳）律师事务所合伙人康健律师就具体案件分析了代表人诉讼制度在实操运行中存在的一些待解决问题，包括指定管辖、普通代表人诉讼前置等。世纪证券合规管理部刘义军先生介绍，“证券纠纷代表人诉讼的理论与实践探究”已作为单项课题列入深圳市证券业协会2022年工作计划，该课题项目由世纪证券牵头、五矿证券及浩天律师事务所担任课题组成员。五矿证券合规管理部姜浩先生认为，代表人诉讼制度具有积极意义，但作为一项新的制度，实践中仍面临一些问题亟待解决，启动该项课题研究确有必要性与迫切性。

袁新华律师在资本市场、并购重组业务领域具有15年执业经验，他分享的主题是“券商等中介机构如何协调展业与风控-新规启示”，介绍了最高院新规诸多变化，包括立案前置程序的废除、受案范围的扩大、立案管辖的变化、重大性、交易因果关系、比例连带责任、非系统性风险等等，对券商如何把握展业与风控的关系提出了有益的建议。

就袁新华律师分享的主题，中信证券投行部高级副总裁李佩先生分享了大数据、智能科技手段助力投行风险防控的经验。深圳广深会计师事务所首席合伙人陈叔军先生现场奉献了审计及函证、银行流水调查等工作经验，强调智能化作为辅助手段可以提升部分效率，但精准识别尚需经验丰富的专业人员逐一排查，把控最终风险。平安证券（香港）投行部董事夏明先生结合港股IPO经验分享了保荐人如何勤勉尽责及风险防控。

现场互动环节，刘萃女士观察到“追首恶、惩帮凶”两个关键词频繁登上热搜，如果董事会表决中实控人作为董事长与其他董事共同投下赞同票，信批内容由董事会集体决策形成，则实控人是否因其双重身份就被轻易认定“指使、策划、组织”？北京真视通科技股份有限公司总裁助理兼风控中心副总经理王克强先生从上市公司视角分析认为，不宜因为同时具有上市公司董事长及实际控制人的身份便作为第一责任人，应精细化区分各主体的义务与责任。浩天深圳分所执行主任、高级合伙人王建林律师作为“康美药业”涉案董事会秘书的代理人，分享了办案经验与心得体会，并鼓励更多年轻律师投入到细分领域的研究中来。

活动第二部分“证券合规与资本市场争议解决研究中心”揭牌仪式。

在资本市场监管划时代变革背景下，为夯实证券法制研究基础，紧跟监管步伐、深耕细分领域，不断提升为资本市场客户提供法律服务的能力，浩天律师事务所决定成立“证券合规与资本市场争议解决研究中心”，作为该领域法理研究、业务研讨、成果分享、对外交流的平台，实现理论研究与实务经验的良性互动与供给，真正践行“以客户为中心”的发展理念。

因疫情，北京浩天律师事务所主任刘鸿律师以视频方式对研究中心的成立和孙艺茹律师加盟浩天表示热烈的祝贺，并对中心的工作提出了殷切期望。

浩天深圳分所管委会主任王凯律师宣读“证券合规与资本市场争议解决研究中心”设立愿景和发展规划，并宣读中心人事任命，并介绍了研究中心将邀请知名学者、行业协会相关负责人、证券中介机构专业人士以及上市公司董监高担任特聘导师，从学术理论、实务实践角度为研究中心的工作提供综合指导。

深圳市证券业协会秘书长助理赵科鹏、国信证券股份有限公司法律事务部总经理刁忠、TCL实业控股股份有限公司合规法务部总经理付朝辉、北京真视通科技股份有限公司总经理王小刚、浩天全国董事局主席蒋琪以及浩天深圳管委会主任王凯共同为研究中心揭牌。

深圳市证券业协会秘书长助理赵科鹏先生特代表协会副会长鄢维民致辞，为研究中心带来协会的祝福与期待，充分肯定了研究中心的成立与定位，“强监管”时代证券合规及资本市场争议解决面临更多的需求，研究中心的成立恰逢其时，期待研究中心能够积极发挥行业交流平台的作用，期待浩天为资本市场的健康发展贡献力量。

浩天全国董事局主席、深圳分所主任蒋琪律师发表了“浩天律师事务所证券合规与资本市场争议解决领域布局与发展规划”演讲，他指出浩天所的证券业务有后发优势，厚积薄发，在中国的资本市场领域稳步前行，希望不久的将来跻身头部地位，浩天北京总部 、上海分所及深圳分所均引入了重量级的优秀人才，他们的加入定会为浩天成为资本市场领先律所起到中流砥柱的作用。最后，蒋律师引用杜甫观岳一诗中经典诗句“会当凌绝顶，一览众山小”表达对浩天资本市场法律业务发展的祝愿与期望。

活动最后，浩天深圳合伙人向研究中心赠船，祝福研究中心扬帆启航。