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浩天金融法律月报（第八期）
前 言
金融法律服务是浩天深耕多年的核心业务领域。浩天金融法律研究小组从2020年5月开始，每月将对外正式推送一期《浩天金融法律月报》，内容涵盖金融领域最新法律法规要点梳理、监管动态及案例分析，以期第一时间高效、精准地打开金融法律资讯的窗口，并沉淀我们的研究成果。
作为《浩天金融法律月报》的第八期，我们重点梳理了2020年11月银行、证券、基金、保险、信托、不良资产及其他金融领域的最新法规、监管热点及处罚案例，辅之以浩天金融法律研究团队的要点解读和专业评论。后续我们将在每月10号继续发送《浩天金融法律月报》，期待与大家持续分享我们的学习、研究成果。
浩天金融法律研究小组
2020 年 12 月 10 日
目 录
新规速递
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《保险代理人监管规定》
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《中国银保监会关于保险资金财务性股权投资有关事项的通知》
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《公开募集证券投资基金会计核算业务指引（征求意见稿）》
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《关于进一步做好地方政府债券发行工作的意见》
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《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引》第1-5号的通知
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《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引》
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《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引》
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《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》
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《网络小额贷款业务管理暂行办法（征求意见稿）》
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《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>担保部分的解释》（征求意见稿）
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监管动态
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证监会与最高人民检察院联合发布证券违法犯罪典型案例
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证监会新闻发言人就蚂蚁集团暂缓上市答记者问
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证监会新闻发言人就蚂蚁集团决定退回A股认购资金答记者问
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《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知
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《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》正式实施
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《北京市地方金融监督管理条例（草案二次审议稿）》
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深圳证监会发布私募基金监管情况通报
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中国银保监会温州分局对交通银行温州分行作出行政处罚决定
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深圳证监局对深圳瑞川资产管理有限公司作出行政处罚决定
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案例分析
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常功敏等与中国光大银行股份有限公司西安分行、长安国际信托股份有限公司信托纠纷案
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河北临西农村商业银行股份有限公司与恒丰银行股份有限公司、中信证券股份有限公司营业信托纠纷
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华某股份有限公司信息披露违法案（证监会与最高人民检察院联合发布证券违法典型案例二）
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浩天信和律师事务所编写《浩天金融法律月报》的目的仅为帮助客户及时了解中国法律的最新动态和发展，上述有关信息不应被看作是特定事务的法律意见或法律依据，上述内容仅供参考。
浩天金融法律研究小组
金融法律服务是浩天信和律师事务所的核心业务之一，目前浩天金融法律研究小组由北京、上海、济南、深圳等各地办公室共18位相关业务领域的合伙人团队组成，汇集了银行与金融、资本市场、基金管理及资管业务等金融领域的专家。在金融法律服务领域，我们的服务内容涵盖投融资交易结构设计、信用结构搭建、日常合规性审查、提供法规及政策咨询意见等。我们在长期的法律服务中与金融监管机构及行业协会建立了畅通的沟通渠道，能够准确把握金融法规、政策及其变化趋势。我们致力于探索前沿业务模式，对常规业务进行系统梳理和总结，在金融法律服务领域积累了丰富的实践经验。
《浩天金融法律月报》编委会成员：
陈伟勇、邱梅、朱志彤、史孟奇、傅燕平、叶立明、董文浩、王菲米兰、李刚、李文婷、柳锦实、胡春梅、初明峰、万明、周蕾、陈国尧、彭航。
更多信息
本期编委会成员：王菲米兰、李刚、彭航、朱志彤
本期责任编辑：王菲米兰
本期采编：陈依玲、彭航、李刚、田羽伲、王琦
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